处罚

  • 重要业务刚恢复,江海证券变违规“惯犯”又因涉嫌未勤勉尽责被立案

    典型的如去年8月,黑龙江证监局连发两份对江海证券旗下营业部员工的处罚。一份处罚书显示,江海证券哈尔滨柳树街证券营业部员工孙涛存在操作客户股票账户,为客户办理证券认购、交易,向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

    2022-07-04 00:00:00

  • 新纶新材128位股民再次获得2700余万索赔胜诉判决

    许峰律师认为,证监会作出的处罚是投资者提起虚假陈述索赔的证据基础,投资者只有在主动起诉的情况下才有机会获得赔偿,该案并非康美药业案“自动获赔”模式,仍属于“不告不理”的传统诉讼模式,诉讼时效内起诉才有获赔机会,提醒投资者特别注意。

    2022-06-24 00:00:00

  • 证监会一连通报10份监管措施 涉及中金、中信等六家券商

    在监管检查及处罚券商和从业人员违规行为之外,证监会对于券商投行业务的监管也在制度上更进一步。

    2022-06-11 00:00:00

  • 四年虚增营业收入超33亿 ST新研拟遭证监会行政处罚

    公开信息显示,ST新研以“航空航天+农机”的双主业经营模式开展生产经营活动。一方面着力发展航空航天业务,另一方面持续深耕高端农牧机械领域的研发、设计、生产和销售环节

    2022-06-10 00:00:00

  • 因担任财务顾问过程中未审慎核查 国融证券及旗下多名高管遭监管处罚

    此外,证监会还提到,国融证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量;应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责,并提交书面问责报告。

    2022-06-10 00:00:00

  • 惊呆了!配售比84:10000的REIT产品 6只私募产品竟不足额交款 监管处罚来了

    投资者竞相争购的华夏中国交建高速REIT竟然出现了“弃购”现象!4月22日,中国证券业协会公布了华夏中国交建高速REIT网下认购过程中违反《管理细则》第十七条规定的6个配售对象,名单包括上海玖鹏资产旗下一私募产品,以及宁波霁泽投资旗下5只私募产品他认为,新规引入扩募机制,有利于平稳二级市场价格,提高市场流动性。鉴于国际REITs底层资产仍大多为商业地产,后续纳入值得期待。

    2022-04-24 08:15:00

  • 若认定传销 将会面临什么处罚?解读张庭夫妇公司事件六大焦点

    12月29日,林瑞阳张庭夫妇实控公司涉嫌传销被调查引发热议。29日凌晨,TST庭秘密在官方微博回应称,上海达尔威是一家合法经营的公司,自成立以来始终遵从政府指导,坚持合法经营,依法纳税;非常感谢河北石家庄政府指导公司排查风险,目前公司运营一切正常,公司将积极配合相关部门工作。裕华区市场监督管理局:关注他们的人会发现,他们会大肆宣扬某一个团队长一天挣多少万,一天挣几百万,这种完全背离了社会价值。说一句简单的话,就是他这种传销都是以高额回报作为诱惑,只要普通的民众你不要想做想一夜暴富,你就不会进入传销组织。

    2021-12-29 13:52:00

  • 监管出手!又一家基金销售机构“栽了”

    一些屡教屡犯的独立第三方基金销售机构成为监管处罚的“常客”,最新接到监管罚单的是北京钱景基金销售有限公司。不过,今年6月份,富安达、南华基金也新增钱景基金为公司旗下基金代销机构,只是“好景不长”,随着钱景基金最新罚单“落地”,业内人士判断未来或将有更多的基金公司加入暂停钱景基金代销的阵营。

    2021-12-09 08:05:00

  • 国家税务总局:依法严肃查处郑爽偷逃税案件 共计处罚2.99亿元

    日前,上海市税务局第一稽查局已查明郑爽2019年至2020年未依法申报个人收入1.91亿元,偷税4526.96万元,其他少缴税款2652.07万元,并依法作出对郑爽追缴税款、加收滞纳金并处罚款共计2.99亿元的处理处罚决定。上海市税务局第一稽查局有关负责人指出,该局将认真贯彻国家税务总局和上海市税务局部署,针对当前影视行业个别从业人员偷逃税的新手法,持续加大“双随机、一公开”抽查力度,严厉查处和曝光各类恶意偷逃税行为,进一步规范影视行业税收秩序,推动影视行业长期健康规范发展。

    2021-08-27 09:31:00

  • 售卖变质食材 郑恺火锅店道歉!明星为何热衷开火锅店?

    近日,娱乐明星郑恺开的连锁火锅店被网友爆料,存在售卖变质食材、生菜回收重复使用、卤汤发酸等问题,个别店铺违规严重。8月14日晚,涉事火锅店“火凤祥鲜货火锅”在官方微博发公开致歉信称,将在全国范围内对所有连锁店进行核查,确定涉事门店后将对其进行处罚、停业整顿,并开除涉事岗位负责人。在泛娱乐领域,郑恺还和一位联合合伙人共同注册成立了一家集游戏研发、运营、发行及泛娱乐题材改编于一体的泛娱乐文化公司——北京石动数字科技有限公司,并在同年5月成为香港时尚潮流体验店DAHOOD的股东。

    2021-08-15 20:30:00

  • 这家9000亿级公募基金将接受监管谈话!科创板网下询价监管再出重拳

    上交所对网下投资者专项现场检查结果出炉!8月13日晚,上交所网站发布对科创板网下投资者违规报价的处罚结果,其中,1家基金管理公司、1家保险公司、3家私募基金管理人被上交所采取书面警示监管措施。上交所将继续不断完善常态化报价监督检查机制,会同有关部门加强对报价机构、证券公司的监督检查,依法从严处理询价、定价过程中的违规行为,督促市场各方切实维护好科创板新股发行良好生态。

    2021-08-14 00:29:00

  • “阿里女员工称被侵害”事发饭店:七八人喝了四五瓶白酒 包厢内无监控

    “阿里女员工称被灌酒猥亵”一事持续引发关注。8月10日,事发饭店“渔家灯火济南环宇店”店员告诉新京报记者,阿里女员工确实曾在该饭店就餐,“他们当时是在包厢里吃饭,没有摄像头,另一个房间也没有。”事实上,阿里在8月9日凌晨对涉嫌男员工公布的处罚理由正是:涉嫌男员工承认存在和处于酒醉状态下的女下属“有过度亲密行为,严重违反公司规定”。

    2021-08-10 14:45:00

  • 重罚1.2亿元!两名85后操纵股价 买入超10亿元!

    近日,证监会公布,两名85后采用配资手段,控制60个证券账户,采用连续交易、盘中和尾盘拉抬股价等手段操纵“弘宇股份”,累计盈利3163万元。证监会“没一罚三”,依法没收两人违法所得并处以9490万元罚款,合计处罚超1.2亿元,并对二人分别采取10年和5年证券市场禁入措施。证监会表示,下一步将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,落实“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益的监管大局,密切关注市场动态,密切关注账户联动,密切关注异常交易,依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为,持续净化市场生态,为资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

    2021-08-06 20:10:00

  • 北京银保监发布信贷资金违规进入楼市阶段性查处结果:4家银行被罚530万

    据21财经,北京银保监局一次发布6张罚单,罚单显示,邮储银行、浦发银行、广发银行、招商银行4家银行被罚,机构罚金共计530万元,处罚原因与消费贷、经营贷流入房地产市场有关。就上述处罚信息,北京银保监局相关人士表示,近期,作为阶段性工作结果,该局依法查处了一批违法违规案件。据21财经,北京银保监局一次发布6张罚单,罚单显示,邮储银行、浦发银行、广发银行、招商银行4家银行被罚,机构罚金共计530万元,处罚原因与消费贷、经营贷流入房地产市场有关

    2021-06-08 18:32:00

  • 退市就完了?重罚不能免!新证券法显威力 超400亿造假退市后收大额罚单

    宜华生活近日发布公告称,公司及相关当事人于近日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司涉嫌信息披露违法违规一案,已由中国证监会调查完毕。证监会强调,强化退市监管力度,坚持应退尽退,对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清,打击退市过程中伴生的财务造假、利益输送、操纵市场等违法违规行为,对相关机构和个人加大追责力度。

    2021-06-08 22:14:00

  • 突发!监管出手 又一第三方基金销售机构被罚!

    因为存在向不特定对象宣传、承诺保本保收益等多项违法事实,浙江监管局对金观诚基金销售有限公司、公司实控人韦杰和董事长蒋雪琦给予行政处罚,并对韦杰和蒋雪琦分别采取10年与5年证券市场禁入措施。而此次被罚的“金观诚”,正是2019年因涉嫌非法集资被立案侦查的“金诚集团”旗下。又过了两个月,2019年1月18日,浙江证监局网站消息,因为上述金观诚在整改期间仍然存在问题,浙江证监局再次决定对公司采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施。

    2021-06-08 12:09:00

  • 【原创】今年来48人被罚市场禁入 同比增长一成

    读创/深圳商报记者詹钰叶6月2日,继相关责任人被罚市场禁入后,*ST新亿与ST中昌的罚单金额也最终确定,其中前者接到顶格处罚,罚金超3400万。年内证监会已多次提出要全面落实“零容忍”执法理念,依法从严打击证券违法活动,监管从严趋势明显,除开出多张千万罚单外,年内还有近50人被罚市场禁入,同比增长9.1%。监管部门严打违法违规行为的态度也十分坚定。5月22日,证监会主席易会满指出,对“伪市值管理”证监会始终保持“零容忍”态势,“对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开”。

    2021-06-03 13:47:00

  • 巨额现金收付需申报!央行征求意见稿:房屋中介等也需履行反洗钱义务

    反洗钱监管的强化将在司法层面得到进一步支撑。6月1日,人民银行发布《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》(下称征求意见稿),并向社会公开征求意见。此外,为增强反洗钱行政处罚惩戒性。征求意见稿调整法律责任中关于违法行为的罚款幅度,提高违法责任与处罚的匹配程度;将“未按照规定建立健全内控制度和风险管理政策”和“未按照规定执行反洗钱特别预防措施”等违法行为纳入处罚范围;完善反洗钱处罚类型,增加警告处罚;增加对其他单位和个人违法行为的法律责任。

    2021-06-02 00:00:00

  • 校外培训整治风暴来袭 贩卖焦虑式招生可休矣

    校外培训机构迎来整治风暴。6月1日,国家市场监督管理总局披露了15家培训机构的处罚情况,罚款达到3650万元,均是顶格处罚、从重处罚。已有部分机构迅速表示接受监管处罚,将全面整改。一方面,利好运营规范的培训机构,他们在行业整合过程中将更具竞争优势,另一方面,对广大家长和学生来说是实质利好,过滤掉虚假、夸张的宣传套路后,大大降低了盲目选择培训机构的成本

    2021-06-02 01:16:00

  • 反洗钱法拟修订 特定非金融机构也需履行反洗钱义务

    人民银行6月1日公布了《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。同时,完善反洗钱调查相关规定。扩大调查主体和范围,将反洗钱调查主体扩展至国务院反洗钱行政主管部门设区的市一级派出机构,将特定非金融机构等纳入调查范围。征求意见稿还增强了反洗钱行政处罚惩戒性。

    2021-06-02 01:46:00

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