处罚

  • 提高主板上市门槛、加强对上市公司管理人员违规处罚 港交所双管齐下提升市场质量

    港交所双管齐下,再次修改上市规则,旨在进一步提高香港股市的质量。5月20日,港交所发布两份咨询总结,一是提高主板盈利规定,要求主板上市公司三个会计年度盈利总和达到8000万港元,此项规定将于2022年1月1日生效香港交易所上市科规则执行主管Jon Witts表示:“在这次《上市规则》修订后,违反《上市规则》或参与不当行为的个别人士均要承担责任,这有助确保联交所的纪律处分框架维持健全及有效,以提升市场素质及保障投资者的权益。”

    2021-05-21 07:30:00

  • 叶飞性格的多重镜像:从私募大佬到股市“吹哨人”

    楔子他曾是全国阳光私募基金半年度冠军,风头一时无两;他曾因操纵股价被证监会处罚2600万元;他多次登上失信被执行人名单,并遭到“限高”处罚;他还曾蹲过35天看守所。任何以叶非爆料的目的,并非出于为社会利益着想,而是在一场黑吃黑中自己利益受损后的发泄报复,就否定叶非爆料对中国资本市场革命性推动的正面价值都是肤浅的、不公正不客观的

    2021-05-21 09:57:00

  • 涉嫌操纵仁东控股 牛散景华拟被罚500万 监管部门“零容忍”严厉打击操纵行为

    证监会日前披露的一份《行政处罚事先告知书送达公告》显示,景华涉嫌操纵“仁东控股”,证监会拟对其处以500万元罚款的行政处罚。有的与配资中介串通,通过多个账户快速拉抬股价,引诱市场跟风,并企图掩盖交易痕迹规避调查;有的利用网站、直播间非法荐股充当股市黑嘴,诱骗投资者高位接盘非法获利2亿元。从涉案金额看,全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元,平均获利约2亿元,严重损害投资者利益。

    2021-05-21 01:35:00

  • 高吸低抛!80后券商女员工半年交易近1000次 结果亏了20万 还要被罚11万!

    近日,浙江证监局公布的一则行政处罚决定书显示,时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕,私下接受客户委托买卖证券,亏损20万,同时,黄伟燕还被罚11万。同时,证券从业人员违规私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。

    2021-05-21 15:16:00

  • 盘前必读丨涉嫌操纵仁东控股知名牛散吃罚单 腾讯一季度狂赚478亿元

    当地时间周四,美股三大股指收高。纳指升至两周高位,几乎所有行业都在上涨,科技股涨幅领先。Netflix涨2.9%,苹果涨2.1%,Facebook、谷歌母公司Alphabet涨1.6%,微软涨1.4%。山西证券:短期市场或将以目前点位为中枢窄幅震荡。但行业间、个股间的估值和走势分化会继续,高景气的消费和科技板块依旧有较强的吸引力,推荐关注科技题材较为集中的科创板继续反弹机会,可重点关注板块内技术和市占率壁垒较高的龙头标的。

    2021-05-21 07:04:00

  • 银保监会:依法将金融活动全面纳入执法体系 按照业务实质穿透监管

    银保监会网站5月20日消息,2020年,中国银保监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的决策部署,积极巩固治理金融乱象成果,运用行政处罚手段保障金融监管有效开展,切实维护金融安全。对于2020年行政处罚情况,银保监会通报:一是依法从严,处罚高压态势不减。银保监会表示,下一步将坚持稳中求进工作总基调,坚持依法行政和依法监管,主动担当作为,服务监管大局,依法将金融活动全面纳入执法体系,按照业务实质穿透监管,坚决打击人为拉长融资链条、推高融资成本行为,对顶风而上、严重扰乱市场秩序、干扰货币信贷政策传导的投机行为给予严肃处理,高质量开展处罚工作,为金融和实体经济良性循环提供坚强保障。

    2021-05-20 18:02:00

  • 仁东控股“杀猪盘”浮出水面 牛散景华因涉嫌操纵吃罚单

    一则行政处罚事先告知书,再度令仁东控股(002647.SZ)受到市场关注,其背后的“杀猪盘”也浮出水面。今年3月下旬(3月18、19、22日),仁东控股在三个交易日内一度走出跌停、涨停、跌停的过山车行情。

    2021-05-20 18:48:00

  • 隐秘操作藏隐患 抽屉协议何时休

    从最初“助力”定增,到后来双方反目、对簿公堂,“抽屉协议”潜藏的风险暴露,飞利信与平安信托为此拉扯达五年之久。相比巨额收益,签署“抽屉协议”违法成本较低。从监管“零容忍”角度出发,资本市场行政处罚、民事赔偿、刑事惩戒的“立体化”追责体系亟需进一步优化,加大惩罚力度,让违法行为付出更大代价。

    2021-05-20 05:11:00

  • 又一牛散被罚 曾“5万炒到2个亿” 涉嫌操纵A股“跌停王” 80后女牛散也刚被罚

    《新证券法》的威力正在显现,接连两位“牛散”因涉嫌操纵股价被重罚。5月14日,证监会披露,景华因涉嫌操纵“仁东控股”,将被处以500万元罚款的行政处罚。证券市场法规体系进一步完善,证券市场监管将持续加强,证监会对市场操纵行为“零容忍”态度也非常明确。

    2021-05-20 00:28:00

  • 背靠“富爸爸” 这家券商为何打烂一手好牌?7张罚单剑指管理混乱

    日前,中邮证券因廉洁从业内控不完善、资管条线业务人员薪酬递延制度执行不规范收到了陕西证监局的处罚函。这已经是该公司近21个月以来收到的第7份罚单,这些罚单指向的绝大部分违规问题都涉及该公司相关业务不合规经营。三是要严守合规风控底线,敬畏法制、敬畏专业、敬畏风险。“即营造公平竞争的工作环境,招揽真正有业务能力的人员担任骨干,守好合规经营的底线。”

    2021-05-20 13:26:00

  • 证监会对违法违规行为保持高压态势 今年已罚没逾13亿元

    据证监会官网最新数据统计,今年以来,证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书,合计罚没金额13.87亿元。其中,内幕交易和信披违法案件数量合计占比超七成。从处罚金额来看,上述69张罚单中,有8张罚没金额超过千万元,2张过亿。如今年1月份,因利用他人账户从事证券交易,九鼎控股和吴刚被证监会罚没超6亿元。

    2021-05-19 15:06:00

  • 证监会拟顶格处罚!连续三年虚增利润6.54亿元 对赌方财务造假致信披违法违规

    胜利精密5月18日发布公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会拟决定对胜利精密给予警告,并处以60万元罚款;对6名责任人合计罚款100万元,并拟对其中两名直接责任人王汉仓和郭文杰分别采取终身证券市场禁入措施。业内人士指出,这意味着,上市公司重组上市造假将迎来史上最严打击,被认定为欺诈发行后,根据新证券法及相关退市规则,欺诈发行责任主体不只将被处非法募资10%以上一倍以下罚款,或将一退到底。

    2021-05-19 07:40:00

  • 71笔交易仅获利63元!90后证券从业人员借用别人账户炒股 被罚没4.6万

    日前,青岛证监局发布1号行政处罚决定书,申万宏源原经纪人杨某存在借用客户账户炒股以及为客户办理证券认购、交易的违法行为。以上可以看出,即使出具了警示函两年后,杨晓君还收到了今年青岛证监局的1号罚单,说明监管目前对证券从业人员违法违规行为依然毫不犹豫贯彻“零容忍”态度,违法违规事件坚决从严从重处罚。

    2021-05-19 21:05:00

  • 赚63元罚5000元 申万宏源原90后经纪人替客户下单被重罚!还违规炒股赚1000多元被罚4万元!

    证券从业人员禁止炒股早已明令禁止,但总有少数人心存侥幸想钻空子。日前,青岛证监局发布1号行政处罚决定书,申万宏源原经纪人杨晓君存在借用客户账户炒股以及为客户办理证券认购、交易的违法行为以上可以看出,即使出具了警示函两年后,杨晓君还收到了今年青岛证监局的1号罚单,说明监管目前对证券从业人员违法违规行为依然毫不犹豫贯彻“零容忍”态度,违法违规事件坚决从严从重处罚。

    2021-05-19 12:06:00

  • 伪市值管理:一场利益输送的隐秘牌局

    前私募人士叶飞近期关于中源家居的“坐庄”爆料,在资本市场上引起轩然大波,“坐庄”这一隐秘操作罕见地被推至“聚光灯”前。对于伪市值管理的生存空间,林斌指出,现有的监管和处罚力度偏弱,根除伪市值管理还有很长的路要走。

    2021-05-19 05:02:00

  • 今年以来信托业处罚力度远超往年

    时隔两个月,中海信托再收一张50万元的罚单。日前,因原副总裁构成受贿罪,反映出公司内控措施问题,中海信托被上海银保监局处以50万元的罚款。上述资深信托研究员表示,这提示信托公司需要加强内控管理,有效将合规要求嵌入管理流程,尽职履责,最大程度地维护好受托人利益。

    2021-05-18 07:45:00

  • 叶飞究竟在唱哪出戏?公募基金有两大潜规则?听听业内的人怎么说

    前私募基金经理叶飞的爆料事件持续发酵。今日中午,叶飞又在微博中爆料了公募基金的潜规则,即公募和盘方合作时交出自己的股票池,然后盘方选出认可的股票,盘方先买入,后公募基金负责拉升股价,盘方每赚10%就提现给公募基金经理近年来,随着公私募行业的监管不断完善,一些进行“灰色操作”的机构生存空间也越来越小。据悉,中基协对私募机构的异常经营、行政处罚及监管措施、注销等方面情况都会进行公示,曝光相关违法违规行为,提示机构的潜在风险,同时监管机构还会不定期进行现场检查,排查一些违规操作。

    2021-05-18 21:08:00

  • 投资者保护持续加力!去年行政处罚数量、市场禁入人数创5年新高

    随着理性投资、长期投资理念不断深入人心,受调查基金投资者持有公募基金产品的时长进一步增加。同时,随着理性投资、长期投资理念不断深入人心,受调查基金投资者持有公募基金产品的时长进一步增加。

    2021-05-17 07:46:00

  • 大V爆料扯下“市值管理”遮羞布 或成整改契机?

    私募大V叶飞在微博的爆料仍在继续,热度持续炸裂,周一的A股市场也因此遭遇“冲击波”。今天上午,多只被叶飞点名的股票大跌。诸东华律师在接受南都记者采访时还建议,一方面要大胆地依法追责;另一方面要适当地提高处罚力度,使得处罚和违法行为造成的损害相匹配。

    2021-05-17 18:47:00

  • 专家:建立投资者保护专项赔偿基金意义重大

    5月15日,中国证监会副主席阎庆民在2021年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上提出,下一阶段,投资者保护工作重点要做到“四个一”,其中之一是进一步完善“一揽子”的配套制度体系何南野表示,建立投资者保护专项赔偿基金意义重大。参考国际经验,专项赔偿基金很多来自对违法违规事项处罚而收缴的资金,对我国来说也是如此,需加大对违法违规的处罚力度,并将相关的罚金充实到赔偿基金里,如此便可实现专项赔偿基金规模进一步扩大

    2021-05-17 04:14:00

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