同样，中国人民银行四川省分行还对时任华西证券信息技术部副总经理的王程程、时任华西证券运营管理部总经理的吴金有以及时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗的何前万分别处罚款3万元。
2023-10-05 00:00:00 管理 证券 券商 客户 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
近日，国务院决定，任命陈华平为中国证券监督管理委员会副主席，同意其不再担任深圳证券交易所理事会理事长职务。中央组织部通知，陈华平同志任中国证券监督管理委员会党委委员，免去其深圳证券交易所党委书记职务。
2023-09-28 00:00:00 交易所 主席 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
昊志机电公告，公司接到公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林于2023年9月18日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》。
2023-09-19 00:00:00 减持 立案 服务 持股 董事 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
此外，农民丰收节期间，美团优选、美团买菜等零售业务在全国多地落地助农培训、产销对接等活动，在山东省农业农村厅支持下，与农业农村部管理干部学院、中国农产品市场协会联合组织开展产地优质农产品供应商培训。山东省内诸多农民合作社、农村集体经济组织、商贸流通企业、农业企业、电商企业及农产品产地冷藏保鲜设施建设项目主体将参与培训，以培训为抓手，推动“小农户”与“大市场”有机衔接
2023-09-19 00:00:00 优选 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
北交所也在同日表示，为扩大北交所做市商队伍，中国证监会发布了《特别规定》，引入更多新三板优质做市商和积极开展北交所保荐业务的证券公司参与北交所做市。为落实好做市商队伍扩容，北交所完善了证券公司申请参与北交所做市业务流程，进一步健全了做市商业务管理和风险防范机制，确保做市业务顺利开展、稳步发展、风险可控。
2023-09-04 00:00:00 做市商 证监 业务 规定 证券 交易 证券公司 三板 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
证监会表示，下一步将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施，持续抓好相关监管安排等基础性制度建设，丰富完善程序化交易制度规则体系，完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排，进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责，强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排，切实维护良性健康的市场秩序和生态，保护投资者合法权益。
2023-09-01 00:00:00 交易所 监管 制度 通知 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
下一步，证监会将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施，持续抓好相关监管安排等基础性制度建设，丰富完善程序化交易制度规则体系，完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排，进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责，强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排，切实维护良性健康的市场秩序和生态，保护投资者合法权益。
2023-09-01 00:00:00 证监 监管 交易所 证券 交易 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
综上，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，同时要求该营业部应对上述问题予以整改，并于收到决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。
2023-08-23 00:00:00 营业 违规 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价。
2023-08-07 00:00:00 监管 人员 评价 期货 分类 期货公司 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
证监会表示，下一步将指导证券交易所、中国上市公司协会建立健全独立董事资格认定、信息库、履职评价等配套机制，加大培训力度，引导各类主体掌握改革新要求。同时，持续强化上市公司独立董事监管，督促和保障独立董事发挥应有作用。
2023-08-05 00:00:00 董事 独立 上市 董事会 机制 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
此次葛兰在大股东、高管减持，社保基金退出的背景下再度加码恩华药业能否取得理想的成绩？
2023-08-01 00:00:00 减持 半年报 净利 股东 管理层 半年 股份 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
恒泰证券在港交所上市多年。其年报显示，2022年公司实现营业收入27.25亿元，同比下降28.74%；净利润为-12.86亿元，同比下降560.66%。2022年，恒泰证券也多次受到监管处罚。
2023-07-20 00:00:00 证监 证券 管理 监管 业务 公司 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
证券时报e公司讯，7月14日，记者获悉，7月13日下午，国家金融监督管理总局召开会议，部署36地省局更名、领导班子宣布、挂牌、印章制发等相关工作。对于36地省局挂牌时间，记者了解到，挂牌有望在近期进行。
2023-07-14 00:00:00 金融 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
东方财富表示，公司和东方财富证券高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。
2023-07-14 00:00:00 信息 证监 证券 系统 交易 网络 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是保障基金规范运作的价值基础。长期以来，资管行业重营销、轻风险，重业绩、轻合规的倾向较为突出，从业人员的职业道德与操守有待于进一步提升
2023-07-08 00:00:00 投资 管理 管理人 行业 投资者 风险 证券 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
风险提示：基金有风险，投资须谨慎。以上材料仅供参考，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
2023-07-01 00:00:00 小盘 风险 小盘股 增强 风格 基本面 量化 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
沪上某券商财富管理人士表示，构建分类账户体系，有望加强产品差异化、提升运营效率、增强客户黏性等，可以支持向客户提供多个定制化投资策略，与基金投顾等业务也有着较大的协同空间。据了解，正在试点的券商也在努力将综合账户服务开通提示嵌入更多的业务场景，使客户可以便利地开通综合账户服务。
2023-06-20 00:00:00 账户 证券公司 试点 综合 券商 客户 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
在从业人员方面，该报告建议加强从业人员学习教育，提高廉洁从业意识；严格按章办事，确保制度流程刚性；加强个人执业规范，强化监督管理。
2023-06-12 00:00:00 证券 证券公司 管理 人员 公司 行业 监管 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
另外，《资金账户管理规则》明确资金账户定义，进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理，要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿，保护投资者合法权益，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心，持续助推行业高质量发展。
2023-06-10 00:00:00 证券公司 账户 第三方 客户 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
此外，在《证券交易委托代理协议必备条款》修订说明中，中证协同样提及强化账户实名制、适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等与证券交易相关的主要业务环节。此外，中证协表示修订内容精简了条款内容，为证券公司结合公司自身业务实际进一步丰富和完善协议条款留有余地，便于行业参照执行。
2023-06-09 00:00:00 账户 证券公司 业务 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ
