规则

  • 及时披露融券信息,限定融券借出费率? 业内探讨战略配售投资者出借规则“打补丁”

    天风证券研究指出,融资融券作为杠杆交易,要求投资者有一定的资质条件和风险承受能力,尤其融券工具的复杂度相对融资更高,所以客观上,融券交易的参与者以专业化程度更高的机构客户为主。

    2023-09-22 00:00:00

  • 证监会对战略投资者出借证券行为严格监管 金帝股份上市首日融券业务符合当前监管规定,未发现相关主体绕道减持、合谋进行利益输送等问题

    证监会表示,对战略投资者出借证券行为严格监管,明确要求相关主体不得通过任何方式变相减持、不得通过任何方式合谋进行利益输送,一旦发现将依法严肃处理。针对市场反映的上市公司高管与核心员工参与战略配售后阶段性出借股票的规则,证监会将充分听取各方意见,进一步论证评估。

    2023-09-20 00:00:00

  • 绕道减持?利益输送?证监会最新回应!这一规则将进一步论证评估

    田利辉表示,如果在有关行为的创新名义下,市场出现了严重的制度套利或者对股价产生了过大的负面影响,那么就需要考虑采取措施来限制这种行为。

    2023-09-19 00:00:00

  • 北交所迎全面改革!重点改善市场流动性

    下一步,证监会将按照稳中求进工作总基调,加强组织领导和统筹协调,扎实做好制度规则修订、技术准备等工作,稳步推进各项措施落地,成熟一项推出一项,确保取得预期效果。

    2023-09-01 00:00:00

  • 针对量化交易,证监会、交易所出手!

    证监会表示,下一步将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施,持续抓好相关监管安排等基础性制度建设,丰富完善程序化交易制度规则体系,完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排,进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责,强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排,切实维护良性健康的市场秩序和生态,保护投资者合法权益。

    2023-09-01 00:00:00

  • 证监会:强化对高频交易的差异化监管安排

    下一步,证监会将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施,持续抓好相关监管安排等基础性制度建设,丰富完善程序化交易制度规则体系,完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排,进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责,强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排,切实维护良性健康的市场秩序和生态,保护投资者合法权益。

    2023-09-01 00:00:00

  • 交易所修订GDR上市交易暂行办法

    征求意见期间,深交所共收到各市场主体意见建议109条,按照实质内容相同原则合并后47条。其中,涉及深交所规则条文的意见建议2条,经充分研究,结合境外市场实际情况,对GDR境外发行上市临时信息披露时点规定进行了修改完善;涉及上位规定或制度机制的理解和建议17条,深交所已转交相关主管部门;涉及工作机制或深交所规则理解问题28条,深交所将与相关市场主体沟通,在规则培训中做好解读与说明,并在工作安排中予以考虑。

    2023-07-19 00:00:00

  • 券商经纪业务细则发布 强化投资者每年回访比

    另外,《资金账户管理规则》明确资金账户定义,进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理,要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿,保护投资者合法权益,推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心,持续助推行业高质量发展。

    2023-06-10 00:00:00

  • 中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则 强调账户实名制要求

    此外,在《证券交易委托代理协议必备条款》修订说明中,中证协同样提及强化账户实名制、适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等与证券交易相关的主要业务环节。此外,中证协表示修订内容精简了条款内容,为证券公司结合公司自身业务实际进一步丰富和完善协议条款留有余地,便于行业参照执行。

    2023-06-09 00:00:00

  • 重磅!券商经纪业务细则出炉!强化高净值客户识别和账户监测,不得恶意低价揽客,明确互联网展业原则…

    中证协相关负责人表示,将通过组织开展行业培训等形式,对相关规则进行解读宣讲,并积极开展行业交流工作,引导证券公司持续规范开展证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护市场交易秩序,构建良好的行业生态。

    2023-06-09 00:00:00

  • 不得恶意低价揽客、过度使用投资者信息!中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》,来看七大要点

    值得一提的是,除了鉴于近年来投资者数量和投资规模的持续增长,互联网技术普及下证券公司客户账户、证券交易相关业务场景的不断扩展,中证协除了《实施细则》外,还修订并发布了两项配套规则——《开户协议必备条款》和《代理协议必备条款》。

    2023-06-09 00:00:00

  • 上交所与新加坡交易所签署ETF产品互通合作备忘录

    下一步,上交所将坚定不移落实党的二十大对推进高水平对外开放,稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放作出的战略部署,进一步优化完善互联互通机制,主动服务“一带一路”等国家重大战略,持续深化与东盟等“一带一路”沿线国家资本市场的务实合作,助力构建国内国际“双循环”大战略下中国-东盟资本市场相互促进、相互融合的新发展格局。

    2023-05-25 00:00:00

  • 关于全面注册制新股上市首五日交易机制(下)

    提醒投资者注意,《深圳证券交易所交易规则》自2023年4月10日起生效,在根据前述规定计算严重异常波动情形时,应从生效日起计算,不追溯生效日前出现的异常波动情形。

    2023-05-24 00:00:00

  • 关于全面注册制新股上市首五日交易机制(上)

    答:没有区别。根据《深圳证券交易所交易规则》4.2.3条规定,除本规则另有规定外,证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

    2023-05-09 00:00:00

  • 独立董事改革破局 后续举措将陆续出台

    值得注意的是,还有一些改革举措在路上,包括财政部门和金融监督管理部门统筹完善金融机构独立董事相关规则,国有资产监督管理机构加强对国有控股上市公司的监督管理,指导国有控股股东依法履行好职责,推动上市公司独立董事更好发挥作用。

    2023-04-19 00:00:00

  • 今起,恢复10%涨跌幅限制!注意,挂单规则有变…

    据介绍,主板价格交易笼子是为进一步扩展低价股的报价空间。对于高价股,价格笼子可以很好地限制股价大涨大跌,降低价格冲击,改善流动性。

    2023-04-17 00:00:00

  • 细则来了!八类人员不得担任,独董任职还有这些新变化…

    北交所表示,将通过优化制度规则、强化自律管理、深化市场服务等方式将独立董事相关制度改革要求落实、落细。

    2023-04-14 00:00:00

  • 中证协发布三项自律规则,推动保荐机构把好资本市场入口关

    随着注册制改革的深入,行业机构对业务标准、业务规范的需求在不断加大,希望树立一个“怎么做好”、“怎么做对”的标杆和示范。

    2022-06-17 00:00:00

  • 万众瞩目!广期所发布12项业务规则,个人开户门槛10万元!交易时间、做市商资格…都有明确

    随着业务规则的正式发布,广期所下一步将等待新品种以及开市交易时间的确定。

    2022-06-07 00:00:00

  • 北交所换帅!证监会非公部主任周贵华接棒徐明

    公开资料显示,证监会非上市公众公司监管部职能是,拟订股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则;审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动;核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请;拟订公开发行不上市股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管;负责非法发行证券和非法证券经营活动的认定、查处及相关组织协调工作等。

    2022-06-07 00:00:00

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