监管

  • 深交所“创享荟”举办国企专业化整合专场活动

    通过与监管机构、其他同行、专家学者交流,与会央企国企代表进一步深化了对专业化整合认识,会上分享的先进案例和思考体会具有很强的针对性和指导性,为今后持续做好专业化整合工作,引导优质资源汇聚,做优做强上市公司提供了有益借鉴,给企业带来实实在在的获得感。

    2023-09-28 00:00:00

  • 证监会对战略投资者出借证券行为严格监管 金帝股份上市首日融券业务符合当前监管规定,未发现相关主体绕道减持、合谋进行利益输送等问题

    证监会表示,对战略投资者出借证券行为严格监管,明确要求相关主体不得通过任何方式变相减持、不得通过任何方式合谋进行利益输送,一旦发现将依法严肃处理。针对市场反映的上市公司高管与核心员工参与战略配售后阶段性出借股票的规则,证监会将充分听取各方意见,进一步论证评估。

    2023-09-20 00:00:00

  • 每日金选 | 翰宇药业签3000万美元GLP-1多肽原料药合同;隆基绿能押注BC电池;天力锂能违规使用募集资金收监管函

    公司在互动平台表示,公司是华为的光模块供应商。公司正在积极争取光模块领域新的业务机会,包括与潜在的新客户进行接触和讨论、参加行业活动和展会等,以扩大客户群。

    2023-09-20 00:00:00

  • 监管或对分红少企业“出手”,盘点A股零现金分红的“铁公鸡”

    值得注意的是,这30家公司中,大部分企业截至2023年上半年末的未分配利润也是负数,仅博通股份、迎丰股份、欧克科技、弘业期货、利仁科技、美能能源、博纳影业7家公司目前未分配利润为正数,另外除博通股份(600455)在2004年就已上市外,其余6家公司均在2021~2022年间上市,距今未满3年。

    2023-09-18 00:00:00

  • 券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!评价重点一次看

    二是监管部门正研究评估《证券公司分类监管规定》,引导行业走好专业化、集约化、差异化的高质量发展新路,督促证券公司在严守风险合规底线的同时,切实增强大局观、专业性,提升服务实体经济特别是高水平科技自立自强及现代化产业体系建设的能力,为中国特色现代资本市场建设作出更为突出的贡献。

    2023-09-03 00:00:00

  • 证监会:强化对高频交易的差异化监管安排

    下一步,证监会将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施,持续抓好相关监管安排等基础性制度建设,丰富完善程序化交易制度规则体系,完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排,进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责,强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排,切实维护良性健康的市场秩序和生态,保护投资者合法权益。

    2023-09-01 00:00:00

  • 证监会指导证券交易所出台加强程序化交易监管系列举措

    证监会表示,程序化交易报告制度和监管安排的发布,有助于摸清程序化交易底数,明确市场对程序化交易监管的预期,提升市场透明度和交易监管的精准度,对于传导合规交易理念,引导程序化交易规范发展具有重要意义,也将进一步促进证券市场稳定健康发展。

    2023-09-01 00:00:00

  • 针对量化交易,证监会、交易所出手!

    证监会表示,下一步将指导证券交易所抓好程序化交易报告制度的落地实施,持续抓好相关监管安排等基础性制度建设,丰富完善程序化交易制度规则体系,完善证监会与各证券交易所、行业协会的监管协作安排,进一步压实证券交易所的一线监管职责以及证券公司的客户管理职责,强化对高频交易的差异化监管安排。证监会将督促证券交易所确保市场各参与主体严格遵守程序化交易报告制度和监管安排,切实维护良性健康的市场秩序和生态,保护投资者合法权益。

    2023-09-01 00:00:00

  • 证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》

    主要目标是,争取经过3到5年的努力,北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等均有显著提升,契合市场特色定位的差异化制度安排更加完善,市场活力和韧性增强,形成以高质量发展为核心的北交所品牌、特色和比较优势,对新三板的撬动作用日益显现;北交所与新三板层层递进、上下联动、头部反哺、底层助推的格局初步构建,服务创新型中小企业的“主阵地”效果更加明显。再用5到10年时间,将北交所打造成以成熟投资者为主体、基础制度完备、品种体系丰富、服务功能充分发挥、市场监管透明高效、具有品牌吸引力和市场影响力的交易所,带动新三板成为创新型中小企业蓬勃发展的孵化地、示范地、集聚地。

    2023-09-01 00:00:00

  • 信息量巨大!“北交所深改19条”发布,六大要点抢先看

    五是发挥好改革试验田作用。持续构建契合中小企业特点的基础制度体系,探索形成资本市场服务中小企业的中国模式。

    2023-09-01 00:00:00

  • 证监会副主席李超:发挥香港支持中国企业融资的国际平台作用 进一步便利境外中长期资金入市

    四是监管和执法合作取得卓越成效。多年来,两地证监会保持密切顺畅合作关系,具备良好跨境监管和执法合作基础。

    2023-08-23 00:00:00

  • 因涉多项违规 方正证券一营业部被监管责令改正

    综上,吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施,同时要求该营业部应对上述问题予以整改,并于收到决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。

    2023-08-23 00:00:00

  • 应完善上市公司对外投资监管制度

    另一方面,对于上市公司投资、理财,也要适度控制风险。也就是说,不仅要对上市公司闲置募集资金的使用作出严格监管要求,同时对上市公司闲置自有资金的使用、也要适度收紧,比如要求证券、期货、信托等风险投资不宜超出公司净资产的10%,以控制上市公司投机行为,引导上市公司更加专注主业。

    2023-08-22 00:00:00

  • 监管最新通报!又见券商被点名,从业人员炒股、违规宣传、数据错报…

    证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价。

    2023-08-07 00:00:00

  • 创业板明确询价减持方式!引入长期资金、缓解二级压力!来看三大关键点

    如果证券公司及其相关人员未按《指引》的规定履行职责,或者在履行职责过程中未能诚实守信、勤勉尽责的,深交所可以视情节轻重,按照相关规定采取相应监管措施或者纪律处分。

    2023-08-05 00:00:00

  • 证监会发布上市公司独立董事管理办法

    证监会表示,下一步将指导证券交易所、中国上市公司协会建立健全独立董事资格认定、信息库、履职评价等配套机制,加大培训力度,引导各类主体掌握改革新要求。同时,持续强化上市公司独立董事监管,督促和保障独立董事发挥应有作用。

    2023-08-05 00:00:00

  • 上市公司股东离婚分割股份被疑“绕道减持” 证监会重磅回应

    下一步,证监会将督促上市公司大股东、董监高严格落实监管要求,发现违法违规的将依法依规严肃处理。

    2023-07-28 00:00:00

  • 证监会:大股东、董监高不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制

    下一步,证监会将督促上市公司大股东、董监高严格落实监管要求,发现违法违规的将依法依规严肃处理。

    2023-07-28 00:00:00

  • 内蒙古证监局同时开4张罚单 国融证券遭约谈

    恒泰证券在港交所上市多年。其年报显示,2022年公司实现营业收入27.25亿元,同比下降28.74%;净利润为-12.86亿元,同比下降560.66%。2022年,恒泰证券也多次受到监管处罚。

    2023-07-20 00:00:00

  • 资金违规占用仍然高发监管从严打击 上市公司制度防范

    魏静表示,要想更为充分地化解违规资金占用问题,会是一个庞杂的系统工程。其间会囊括优化“一股独大”的股权结构、进一步完善独立董事制度和公司治理结构,甚至改善融资环境等多个方面。

    2023-07-18 00:00:00

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