监管部门

  • 券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!评价重点一次看

    二是监管部门正研究评估《证券公司分类监管规定》,引导行业走好专业化、集约化、差异化的高质量发展新路,督促证券公司在严守风险合规底线的同时,切实增强大局观、专业性,提升服务实体经济特别是高水平科技自立自强及现代化产业体系建设的能力,为中国特色现代资本市场建设作出更为突出的贡献。

    2023-09-03 00:00:00

  • 罚单火速落地!头部券商被罚,首席信息官等3人也被警示

    东方财富表示,公司和东方财富证券高度重视前述问题,将严格按照西藏证监局的相关要求,深入开展整改,严肃内部问责,进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理,进一步完善应急预警、处置、报告机制,确保信息系统安全平稳运行,并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

    2023-07-14 00:00:00

  • 北京证监局局长贾文勤:强化上市后备企业培育 做好上市辅导监管工作

    贾文勤表示,北京证监局将高度重视专精特新企业的发展,与北京市相关部门一道强化上市后备企业的培育,做好专精特新中小企业的上市辅导监管工作,着力为专精特新企业营造多层次资本市场良好环境。

    2023-05-19 00:00:00

  • “互换通”上线首日成交活跃,外资机构争相试水首笔交易,未来增长潜力可期

    对于互换通未来的建设,余伟文表示,香港金管局将与两地监管部门密切关注北向互换通的落实情况,按照市场发展和投资者需要,完善提升各项操作安排。

    2023-05-15 00:00:00

  • “资本赋能 智造领航”全面注册制改革专题宣讲活动在广州举办 擦亮“广东招牌” 提升企业科技创新实力

    对于已启动IPO多年的波斯科技而言,本次宣讲活动是一场“及时雨”。该公司参会人员认为,活动中三大交易所老师的讲课,让公司对自身的定位更加清晰,有助于公司厘清上市战略,希望监管部门多举办类似的培训活动

    2023-04-17 00:00:00

  • 见证历史!主板注册制首批新股首秀,多股涨幅翻倍,登康口腔中一签可赚2.21万

    对于推行主板注册制带来的变化,证监会主席易会满在上市仪式中提及,主要有四方面变化。一是理念的变化,坚持以信息披露为核心,监管部门不对企业的投资价值做判断;二是把关方式的变化,主要通过把好信息披露质量关,压实发行人信息披露第一责任,中介机构“看门人”责任;三是透明度的变化,审核注册制的标准、程序、问询内容、过程、结果全部公开,监督制衡更加严格,让公权力在阳光下运行;四是监管执法的变化,对欺诈发行、财务造假等各类违法违规行为零容忍,露头就打,实行行政、民事、刑事立体处罚,形成强有力的震慑。

    2023-04-10 00:00:00

  • 江海证券被证监会立案 为哈投股份全资子公司

    哈投股份指出,江海证券将全面配合监管部门的相关工作。哈投股份将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前哈投股份的经营情况正常。

    2022-07-05 00:00:00

  • 广东公示金交所“白名单” 地方开始明确辖内同类交易所只设一家

    因此,广东省金融监管局特别提请社会公众尤其是广大投资者切实提高风险防范意识和风险识别能力,谨慎识别金融资产交易相关信息,同时坚决抵制各类非法金融活动;该局强调,如发现“伪金所”相关线索的,可向属地金融监管部门提供,涉嫌犯罪的应及时向公安机关举报。

    2022-06-14 00:00:00

  • 限制外资投行高管薪酬?证监会:假的

    证监会有关部门负责人表示,近年来,按照国家金融业对外开放的统一部署,证监会坚持市场化、法治化、国际化原则,放宽、取消证券基金经营机构外资股比限制,已批准11家外资控股证券基金公司,在华机构总体经营发展情况良好,证监会依法依规统一监管,充分尊重机构经营决策自主权。(中新经纬APP)

    2022-06-14 00:00:00

  • 第十六届中国上市公司价值评选即日启动

    本次评选活动开始后,符合标准的上市公司及自荐参评者将纳入评选范围,经过综合评分、合规筛查、公众投票、专家评委会评审以及监管部门复审等多重环节,最终形成第十六届中国上市公司价值评选榜单。最后,由证券时报正式公布该榜单。

    2022-06-08 00:00:00

  • 信达证券遭监管部门通报 投行业务存瑕疵IPO进展缓慢

    最终,法院判决支持信达证券的请求。截至2021年4月,该案件正在等待执行。不过,信达证券没有在2021年报中披露最新的执行进展。■

    2022-06-06 00:00:00

  • 诚通证券登场!券业迎央企背景券商,原董事长任总经理,6位董监高到位,哪项业务将成突破口

    其中,2022年3月9日,因在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形,被北京证监局出具了警示函监管措施。

    2022-06-06 00:00:00

  • 证监会副主席王建军表态A股 短期波动不改我国资本市场长期向好大趋势

    进入5月,受内外部环境影响,A股市场仍在磨底状态。财联社记者近期多次报道,虽然当前情绪与市场波动较大,但机构普遍认为“守得云开见月明”,正在等待崛起时机。此外,证监会将会加强开放条件下的监管能力建设,深化与境外监管部门合作,加强与国际投资者沟通,为我国资本市场高水平开放构建良好的、可预期的国际环境。

    2022-05-10 19:43:00

  • 60万粉丝基金大V“被收编”!规范基金组合持续推进 多位大V移交管理权限

    去年11月,监管部门要求持有基金投顾牌照的机构方能从事相关业务,随后,众多三方销售平台的基金组合纷纷下架。某三方平台人士也表示:“一些有投顾牌照的券商、基金公司、代销平台,都‘收购’了大V组合,也有不少大V已经入职基金公司。”

    2022-05-10 12:51:00

  • 中办、国办发文:严格执行强制退市制度 从重查处欺诈发行等重大违法案件

    重磅!中办、国办发文:严格执行强制退市制度,从重查处欺诈发行、内幕交易等重大违法案件,加强投资者权益保护…要点看过来。《意见》指出,统筹抓好社会信用体系建设示范区创建工作,重点在构建以信用为基础的新型监管机制、信用促进金融服务实体经济、完善信用法治等方面开展实践探索。鼓励各地区各有关部门先行先试,及时总结推广典型做法和成功经验。

    2022-03-30 06:43:00

  • 警惕“李鬼”基金公司!多家万亿巨头发澄清公告

    3·15刚过去不久,“李鬼”基金公司就频频现身。日前,富国、招商、银华等多家基金公司发布澄清公告称,近期有不法分子冒用公司名义,通过QQ群、抖音等途径开展各种形式的非法投资、直播荐股活动同时,投资者应注意辨别,防止个人信息及投资信息泄露,保护自身合法权益不受侵害,如发现有任何冒用基金公司的不法行为,请立即向公安机关、监管部门举报。

    2022-03-24 00:06:00

  • 【早盘内参】八部门发文:加强网约车行业事前事中事后全链条联合监管

    七国集团财长声明:准备集体对俄罗斯实施经济和金融制裁;九安医疗:收到证监局天津监管局行政决定书;八部门发文:加强网约车行业事前事中事后全链条联合监管。亚太股市:日经225指数收盘跌2.23%,报27079.59点。韩国KOSPI指数收盘下跌43.23点,跌幅1.57%,报2704.48点。

    2022-02-15 05:03:00

  • 公募REITs惊现暴涨!首批上市以来平均涨幅接近20%

    基民年末再收“大礼包”!首批9只公募REITs产品上市已满4个月时间,二级市场走势令人惊喜。尤记得6月末,首批公募REITs正式上市,成为当时资本市场的重头戏。谈及新上报REITs,周禹农表示,10月以来监管部门再次受理项目申报,分别为华夏越秀高速公路、建信中关村产业园以及国泰君安临港东久智能制造产业园三只REITs,从底层资产类型来看分别为交通以及园区基础资产,其底层资产估值可以与第一批品种进行比较

    2021-11-01 12:08:00

  • 监管层、托管行一同出手 基金风格漂移该停了!

    风格漂移的基金正引起多方注意。据悉,继前期监管部门关注基金风格偏离问题后,多家托管行也出手了,要求基金公司自查是否有风格漂移的现象。不过,他进一步表示,基金调仓并非风格切换的全部原因。“影响市场的因素其实比较复杂,包括热门赛道短期过热,存在估值较高的问题。

    2021-09-28 07:53:00

  • 托管行出手!要求基金公司自查主题基金“风格库” “风格漂移”的基金慌了?

    A股市场一度演绎极致风格,导致部分基金投资方向发生较大偏离,从而掀起一场关于基金投资风格漂移的大讨论。据基金君了解,继前期监管部门针对基金风格偏离做“窗口指导”后,近期,不少托管行也开始要求基金公司自查“风格库”或者“主题库”,也有托管行检查主题基金前20大重仓股是否符合契约约定,目标直指少部分基金“挂羊头卖狗肉”的“风格漂移”行为。此外,华南一位公募产品部负责人也表示,一方面,基金公司与代销渠道在基金销售过程中需要进一步做好基金经理风格研究,做好分析与披露工作,让投资者清晰了解自己买的是什么样的基金;另一方面,也要培育投资者正确审视基金产品的投资业绩,明白涨幅最高的并不一定是最适合的产品。同时,还要引导投资者甄别产品的投资范围、主要的投资方向,正确看待产品的涨跌,引导投资者坚持长期投资,综合判断基金经理风格稳定性、中长期投资业绩等多重因素,再进行个人的投资判断。

    2021-09-27 18:54:00

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