证监会新闻发言人28日表示,在IPO股东穿透核查过程中应坚持实质重于形式,切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生。对于持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的,中介机构实事求是出具意见后可以正常推进审核,要纠正核查工作中存在的免责式、简单化不良倾向。对此,证监会及时加以引导,强调应按照实质重于形式和重要性原则穿透核查拟上市企业股东,同时指导沪深证券交易所出台股权“最终持有人”认定标准,明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产管理产品以及符合一定条件的外资股东等不需穿透核查。
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证监会:IPO股东穿透核查应坚持实质重于形式
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证监会:从严从重从快打击以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为
中国证监会副主席李超在国际金融论坛2021春季会议上表示,将深入贯彻新证券法和刑法修正案,持续完善资本市场法治基础,从严从重从快打击欺诈发行、财务造假以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为,让做坏事之人付出沉痛代价。(第一财经)中国证监会副主席李超在国际金融论坛2021春季会议上表示,证监会将紧扣注册制改革这个牛鼻子工程,坚持稳中求进,做好试点总结评估和改进优化,完善相关配套制度规则,为全市场注册制改革积极创造条件,并以注册制为牵引,推进发行、上市、交易、退市、信息披露以及促进中介机构归位尽责,强化监管和风险防范,加强投资者保护等一系列关键制度持续优化,会同有关方面积极推动完善债券市场基础制度,稳步推进基础设施领域公募REITs试点落地,配合推动期货法出台,完善大宗商品期货监管和风控制度,为稳价保供积极贡献力量。
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东方红启恒三年B类份额暂停申购(含转换转入) 业务
上海东方证券资产管理有限公司公告称,东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金B类份额于5月28日开放日常申购业务,由于开放申购业务当日申购踊跃,为了保护投资者利益,控制基金合理规模,保障基金平稳投资运作,基金管理人直销中心5月28日13:00停止接受申购申请,基金管理人已请基金B类份额各代销机构于5月28日13:00停止接受申购申请。上海东方证券资产管理有限公司公告称,东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金B类份额于5月28日开放日常申购(含转换转入)业务,由于开放申购业务当日申购踊跃,为了保护投资者利益,控制基金合理规模,保障基金平稳投资运作,基金管理人直销中心(含直销柜台和网上直销平台)5月28日13:00停止接受申购(转换转入)申请,基金管理人已请基金B类份额各代销机构于5月28日13:00停止接受申购(转换转入)申请。
2021-05-28 13:02:00 管理人 业务 开放 直销 申请 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份
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太火爆!资本市场重头戏!首批9只公募REITs募集资金314亿 证监会回应
最近,REITs产品的发行成了资本市场的重头戏,截至5月27日,首批9只公募REITs全部披露份额发售公告,最终定价出炉,募集资金规模合计314亿元。首批公募REITs将于5月31日启动公众投资者认购。首批试点涵盖了高速公路、工业园区、仓储物流、污水处理以及垃圾发电等多种资产类型募集的资金,用于新的基础设施公用事业建设,重点也是投向补短板的领域。下一步证监会将会同有关单位,同时适时稳步扩大基础设施的REITs试点范围,积极培育多元化REITs的投资者群体,鼓励银行、保险、社保基金、证券、基金等专业机构投资者来参与,同时进一步加强基础制度的研究,优化完善类似的规则体系,强化对此业务监管,从而进一步保障市场的长期和健康发展。
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证监会:切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形
证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查过程中坚持实质重于形式,切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生对此,证监会及时加以引导,强调应按照实质重于形式和重要性原则穿透核查拟上市企业股东,同时指导沪深证券交易所出台股权“最终持有人”认定标准,明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产管理产品以及符合一定条件的外资股东等不需穿透核查。这些规定的实际效果是好的。
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康得新谢幕!曾经千亿大白马 股价只剩2毛钱 股东挥泪清仓
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重磅新规正式出炉!影响逾20万亿元理财市场
在征求意见稿发布半年后,《理财公司理财产品销售管理暂行办法》正式出炉!《办法》规定了理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动的禁止行为,具体包括误导销售、虚假宣传、不当展示业绩比较基准、与存款或其他产品进行混同、强制捆绑和搭售其他服务或产品、诱导投资者短期频繁操作、违规代客操作、强化产品刚兑、私售“飞单”产品等方面,着力针对资管产品销售面临的突出问题,进一步明确规则要求,强化行为规范。三是加强信息全面登记。依托银行业理财登记托管中心,强化销售过程信息的匹配和登记,便利投资者通过银行业理财登记托管中心权威渠道查询核实,防范伪冒机构和人员销售虚假理财产品。
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已过世的会计师 竟然签署了800多份审计报告 什么情况?