违法

  • 北交所迎政策改革“组合拳”:扩大投资者队伍、完善融资融券机制、有序转板

    转板作为一项跨市场的安排,涉及多层次市场协调发展和整体稳定运行,也关乎投资者合法权益的保护。证监会相关负责人强调,对企业“忽悠式”转板、实施内幕交易、操纵市场等违法违规行为,发现一起,严查一起。

    2023-09-01 00:00:00

  • 公司法修订草案三审稿进一步落实产权平等保护要求

    草案三审稿还增加规定:对虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的直接负责主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上五万元以下的罚款;对违反会计法、资产评估法等的违法行为,规定按照会计法、资产评估法、注册会计师法等法律、行政法规的规定处罚。

    2023-08-28 00:00:00

  • 从业期间利用他人账户违规炒股 华林证券一前员工遭罚没超110万元

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,西藏证监局决定没收王健瑛违法所得10.08万元,并处100万元罚款。

    2023-08-25 00:00:00

  • 上市公司股东离婚分割股份被疑“绕道减持” 证监会重磅回应

    下一步,证监会将督促上市公司大股东、董监高严格落实监管要求,发现违法违规的将依法依规严肃处理。

    2023-07-28 00:00:00

  • 证监会:大股东、董监高不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制

    下一步,证监会将督促上市公司大股东、董监高严格落实监管要求,发现违法违规的将依法依规严肃处理。

    2023-07-28 00:00:00

  • 无证荐股,被罚没1100万!

    证监会继续保持打非高压态势,中国证券业协会将充分发挥证券经营机构正面引导作用,坚决遏制非法证券活动蔓延扩散。

    2023-07-13 00:00:00

  • 资本市场“大投保”新格局正加速形成

    在新的资本市场生态下,投资者自身也应积极调整投资方式,更关注企业未来长期发展,依据上市公司披露的信息作出价值判断和投资选择,注重价值投资、理性投资、长期投资;审慎选择规范的投资者教育产品,自觉远离非法证券期货投资咨询活动;在常态化退市背景下,需自觉远离“炒小”“炒差”“跟风买卖”等投机行为,一旦出现因相关证券违法行为遭受损失,要依法维权,积极寻求赔偿救济。

    2023-05-15 00:00:00

  • 涉嫌信息披露违法违规 特发信息遭证监会立案

    特发信息表示,目前公司经营情况正常。公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

    2023-05-07 00:00:00

  • 涉嫌信息披露违法违规 西陇科学遭证监会立案

    西陇科学还表示,立案期间,公司将积极配合中国证监会的相关工作并严格按规定履行信息披露义务。目前公司生产经营活动正常,经营状况平稳有序,本次立案不会对公司生产、经营和管理造成不利影响。

    2023-05-07 00:00:00

  • 上海打击网上非法证券活动 有主播获刑五年半

    上海网信办已与上海证监局、上海市检察院、上海市公安局签署了加强网上非法证券期货活动治理的合作备忘录,在专项整治、线索研判、案件查办、合规指导等方面加强协同配合,建立健全治理和打击网上非法证券活动长效机制,共同维护资本市场平稳发展,切实保护投资者合法权益。欢迎广大网民据实提供违法违规线索,共同维护清朗网络空间。

    2023-05-06 00:00:00

  • 北京证监局:上市公司需提升五方面能力

    一级巡视员徐彬通报了2022年度辖区出现的公司治理、信息披露、违规交易等方面的突出问题,充分揭示了财务造假、恶意规避退市、资金占用和违规担保等严重违法违规行为,还特别指出个别上市公司配合财务造假、无序并购等市场乱象

    2023-04-18 00:00:00

  • 改革之手促独立董事既“独”又“懂”

    在过往实践中,对独立董事违法违规行为的处罚力度较轻,这也助长了少数独立董事的侥幸心理,致其丧失底线,职责“虚化”。

    2023-04-17 00:00:00

  • 见证历史!主板注册制首批新股首秀,多股涨幅翻倍,登康口腔中一签可赚2.21万

    对于推行主板注册制带来的变化,证监会主席易会满在上市仪式中提及,主要有四方面变化。一是理念的变化,坚持以信息披露为核心,监管部门不对企业的投资价值做判断;二是把关方式的变化,主要通过把好信息披露质量关,压实发行人信息披露第一责任,中介机构“看门人”责任;三是透明度的变化,审核注册制的标准、程序、问询内容、过程、结果全部公开,监督制衡更加严格,让公权力在阳光下运行;四是监管执法的变化,对欺诈发行、财务造假等各类违法违规行为零容忍,露头就打,实行行政、民事、刑事立体处罚,形成强有力的震慑。

    2023-04-10 00:00:00

  • 最高检“零容忍”打击证券期货违法犯罪

    据了解,驻会检察室自2021年9月18日成立后,检察机关充分履行检察职能,办理了一批证券期货违法犯罪重大案件。指导地方检察机关办理了社会高度关注的康美药业、康得新、獐子岛(002069)等财务造假案件,以及北八道、郑某等操纵证券市场重大案件。

    2022-06-28 00:00:00

  • 证监会严打场外配资:8大案例曝光,最高罚1210万

    证监会提醒广大投资者,场外配资是违法活动,参与场外配资可能会血本无归。广大投资者一定要提高防范意识,通过合法渠道参与股票、期货交易,远离场外配资,保护自身财产安全。(中新经纬APP)

    2022-06-10 00:00:00

  • 证监会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法被查

    王宗成,男,汉族,1965年3月生,安徽肥东人,1998年12月加入中国共产党,1993年7月进入中国证券监督管理委员会工作,硕士研究生学历。

    2022-06-02 00:00:00

  • 时隔两周又有证监会干部落马,证监会会计部原主任王宗成接受纪律审查和监察调查

    此外,去年12月,证监会原发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法被开除党籍和公职。去年11月,证监会原发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安(601211)证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅接受监察调查。

    2022-06-02 00:00:00

  • 张庭夫妇96套房产被查封?公司官方微博回应

    19日晚间,TST庭秘密官方微博发布声明称,上海达尔威有限公司接受并配合相关部门的合法调查。之所以一直不发声是出于上海达尔威有限公司自觉遵守相关法律法规的要求,即任何主体均不得在配合相关部门工作中擅自公开任何信息。湖北保康县市场监督管理局认定,2018年1月1日至2021年7月,相关公司在涉及传销的主营业务上的营收共91.71亿元,获利1927.99万元。依法没收违法所得1927.99万元,罚款170万元。

    2022-04-20 00:08:00

  • 中办、国办发文:严格执行强制退市制度 从重查处欺诈发行等重大违法案件

    重磅!中办、国办发文:严格执行强制退市制度,从重查处欺诈发行、内幕交易等重大违法案件,加强投资者权益保护…要点看过来。《意见》指出,统筹抓好社会信用体系建设示范区创建工作,重点在构建以信用为基础的新型监管机制、信用促进金融服务实体经济、完善信用法治等方面开展实践探索。鼓励各地区各有关部门先行先试,及时总结推广典型做法和成功经验。

    2022-03-30 06:43:00

  • 离职不足四个月 这家基金前总经理被查!涉嫌严重违纪违法 发生了什么?

    去年10月刚刚离职的财通基金前总经理王家俊,因涉嫌严重违纪违法,正在接受审查调查。1月21日,中共丽水市纪律检查委员会官微“清廉丽水”发布公告,财通基金管理有限公司原党委副书记、总经理王家俊涉嫌严重违纪违法,目前正在接受浙江省纪委省监委驻财通证券股份有限公司纪检监察组纪律审查和莲都区监委监察调查不过,近段时间,财通基金从定增向权益、固收、量化等多个领域拓展的趋势明显,除了上述将投资部总监金梓才升任公司总经理助理外,公司官微在近期发文中也表示,将会紧密围绕集团“深耕浙江、服务全国、争创一流”的发展理念,依托专业能力坚持深度研究,不断拓宽投研体系护城河,保持定增投资领先优势的同时,在权益、固收、量化等多个领域厚积薄发。

    2022-01-21 16:17:00

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