中证协明确指出,存在以下情形的券商直接被评为D类,包括:拒绝或阻碍文化建设实践评估;评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料、误导性陈述、重大遗漏等情形的;公司治理机制存在重大缺陷或失灵,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的;公司发生重大违法违规或风险事件,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的。记者发现,文化建设实践评估结果将和证券公司分类评级挂钩。中证协在《通知》中表示,协会将根据证券公司文化建设实践评估结果,提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议并报送证监会机构部。
2021-06-02 00:10:00 协会 证券公司 文化 建设 券商 东瑞股份 炬申股份 大中矿业 盛航股份 依依股份