行为

值得一提的是，从目前的情况来看，最严“减持新规”对约束上市公司重要股东减持行为起到了积极作用。

2023-09-28 00:00:00 行为 减持 股东 分红 控股 实际 股份 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

其中，北交所指出，除破发、破净情形外，增加公司最近一期经审计财务报告存在亏损情形的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持，将实际控制人、控股股东与公司市场表现、经营业绩绑定，防止随意套现走人，引导其注重经营质量，积极维护股价，提升投资者信心。同时，考虑到中小企业抗风险能力较弱，保留适度盈余有利于公司长期发展，暂不将减持限制与分红情况挂钩。

2023-09-27 00:00:00 减持 股东 分红 交易所 控股 实际 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

田利辉表示，如果在有关行为的创新名义下，市场出现了严重的制度套利或者对股价产生了过大的负面影响，那么就需要考虑采取措施来限制这种行为。

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转板作为一项跨市场的安排，涉及多层次市场协调发展和整体稳定运行，也关乎投资者合法权益的保护。证监会相关负责人强调，对企业“忽悠式”转板、实施内幕交易、操纵市场等违法违规行为，发现一起，严查一起。

2023-09-01 00:00:00 上市 制度 创新 功能 企业 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

草案三审稿还增加规定：对虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的直接负责主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上五万元以下的罚款；对违反会计法、资产评估法等的违法行为，规定按照会计法、资产评估法、注册会计师法等法律、行政法规的规定处罚。

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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，西藏证监局决定没收王健瑛违法所得10.08万元，并处100万元罚款。

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另一方面，对于上市公司投资、理财，也要适度控制风险。也就是说，不仅要对上市公司闲置募集资金的使用作出严格监管要求，同时对上市公司闲置自有资金的使用、也要适度收紧，比如要求证券、期货、信托等风险投资不宜超出公司净资产的10%，以控制上市公司投机行为，引导上市公司更加专注主业。

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深交所相关负责人介绍，下一步，深交所将秉持“以信息披露为核心”的审核理念，切实履行发行审核工作主体责任，严把上市入口关；认真落实“零容忍”要求，坚持从严监管，对审核和现场督导查实的问题加大监管处分力度，严厉惩处不诚信、不勤勉行为，提高监管震慑力；持续加大“阳光服务、阳光审核、阳光监管”力度，通过审核动态、业务培训、座谈交流等方式持续公开督导处分案例，向市场主体准确传递监管导向，引导市场自觉提升申报质量，营造良好市场生态，保障全面注册制行稳致远。

2023-07-15 00:00:00 监管 发行 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

证监会继续保持打非高压态势，中国证券业协会将充分发挥证券经营机构正面引导作用，坚决遏制非法证券活动蔓延扩散。

2023-07-13 00:00:00 违法 业务 财经 监管 活动 行为 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

证监会在文章中指出，《规定》主要内容包括:沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求；强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范

2023-06-09 00:00:00 投资 投资顾问 证监 业务 监管 服务 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

下一步，将继续大力发展权益类基金，推动公募基金行业总量提升、结构优化，支持证券基金期货私募资管产品稳健发展，引导私募证券投资基金规范健康发展，进一步推动各类中长期资金加大权益类资产配置，同时加强横向协同，健全完善税收、会计等配套制度机制，进一步打通痛点、堵点，为各类机构投资者弱势创造更加有利制度环境。

2023-06-08 00:00:00 发展 上市 能力 内幕交易 权益 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

在新的资本市场生态下，投资者自身也应积极调整投资方式，更关注企业未来长期发展，依据上市公司披露的信息作出价值判断和投资选择，注重价值投资、理性投资、长期投资；审慎选择规范的投资者教育产品，自觉远离非法证券期货投资咨询活动；在常态化退市背景下，需自觉远离“炒小”“炒差”“跟风买卖”等投机行为，一旦出现因相关证券违法行为遭受损失，要依法维权，积极寻求赔偿救济。

2023-05-15 00:00:00 投资 投资者 市场 资本 行为 证券 价值 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

一级巡视员徐彬通报了2022年度辖区出现的公司治理、信息披露、违规交易等方面的突出问题，充分揭示了财务造假、恶意规避退市、资金占用和违规担保等严重违法违规行为，还特别指出个别上市公司配合财务造假、无序并购等市场乱象

2023-04-18 00:00:00 上市 能力 违规 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

在过往实践中，对独立董事违法违规行为的处罚力度较轻，这也助长了少数独立董事的侥幸心理，致其丧失底线，职责“虚化”。

2023-04-17 00:00:00 董事 独立 制度 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

对于推行主板注册制带来的变化，证监会主席易会满在上市仪式中提及，主要有四方面变化。一是理念的变化，坚持以信息披露为核心，监管部门不对企业的投资价值做判断；二是把关方式的变化，主要通过把好信息披露质量关，压实发行人信息披露第一责任，中介机构“看门人”责任；三是透明度的变化，审核注册制的标准、程序、问询内容、过程、结果全部公开，监督制衡更加严格，让公权力在阳光下运行；四是监管执法的变化，对欺诈发行、财务造假等各类违法违规行为零容忍，露头就打，实行行政、民事、刑事立体处罚，形成强有力的震慑。

2023-04-10 00:00:00 变化 发行 上市 交易 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

典型的如去年8月，黑龙江证监局连发两份对江海证券旗下营业部员工的处罚。一份处罚书显示，江海证券哈尔滨柳树街证券营业部员工孙涛存在操作客户股票账户，为客户办理证券认购、交易，向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

2022-07-04 00:00:00 证券 业务 质押 员工 公司 证监 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

从4月末开始，A股走出了一波触底反弹行情。第一财经记者梳理发现，与此前的“机构抱团”行情不同，近期一批二级市场价格迅速抬升的个股背后，并没有过多出现机构身影。也许只有当三季度经济数据及上市公司半年报公布后，市场中这种不确定情绪才会逐渐消散，那时资金的具体行为也将真正浮出水面。

2022-06-21 19:52:00 反弹 个股 情绪 PT金田Ａ *ST石化A PT中浩Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ

在监管检查及处罚券商和从业人员违规行为之外，证监会对于券商投行业务的监管也在制度上更进一步。

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基金业内热议已久的薪酬改革，终于要石头落地了。6月10日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公告，为规范基金管理公司绩效考核与薪酬管理行为，健全长效激励约束机制，促进基金管理公司稳健经营和可持续发展，制定了《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》(以下简称《指引》)。此外，记者注意到，该《指引》自发布之日起施行，基金管理公司应当按照本指引的要求，在2022年12月20日前对现有绩效考核和薪酬管理工作进行调整和完善。

2022-06-11 00:15:00 管理 公司 考核 基金管理 PT金田Ａ 神城Ａ退 深赤湾Ａ 招商地产 新都退

针对上述违规行为，证监会责令信达证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。同时，证监会表示，信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光对相关违规行为负有领导责任，决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。

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