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  • 三季度券商罚单多达104张,这三大领域成“重灾区”

    同样,中国人民银行四川省分行还对时任华西证券信息技术部副总经理的王程程、时任华西证券运营管理部总经理的吴金有以及时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗的何前万分别处罚款3万元。

    2023-10-05 00:00:00

  • 及时披露融券信息,限定融券借出费率? 业内探讨战略配售投资者出借规则“打补丁”

    天风证券研究指出,融资融券作为杠杆交易,要求投资者有一定的资质条件和风险承受能力,尤其融券工具的复杂度相对融资更高,所以客观上,融券交易的参与者以专业化程度更高的机构客户为主。

    2023-09-22 00:00:00

  • “IPO不存在关闸”,证监会再表态 数据看当下阶段性收紧:板块分化特征显现

    而对于各板块的协调问题,证监会则表示,沪深北交易所各有侧重、协调发展的格局基本形成,可以满足不同行业、不同发展阶段企业的上市融资需求。目前,各板块的定位、发行和上市条件、信息披露要求等没有变化,不存在提高上市门槛的情形。

    2023-09-16 00:00:00

  • 信息量巨大!“北交所深改19条”发布,六大要点抢先看

    五是发挥好改革试验田作用。持续构建契合中小企业特点的基础制度体系,探索形成资本市场服务中小企业的中国模式。

    2023-09-01 00:00:00

  • 证监会征求意见:发股类重组项目财务资料有效期特别情况下可适当延长

    二是明确发股类重组项目财务资料有效期延长的配套措施。一方面,经审计的交易标的财务报告的截止日至提交我会注册的重组报告书披露日之间超过7个月的,上市公司应当补充披露截止日后至少6个月的财务报告和审阅报告,并在重组报告书中披露财务信息和主要经营状况变动情况;另一方面,独立财务顾问应当就交易标的截止日后财务状况和经营成果是否发生重大不利变动及对本次交易的影响出具核查意见。

    2023-08-25 00:00:00

  • 证监会发布上市公司独立董事管理办法

    证监会表示,下一步将指导证券交易所、中国上市公司协会建立健全独立董事资格认定、信息库、履职评价等配套机制,加大培训力度,引导各类主体掌握改革新要求。同时,持续强化上市公司独立董事监管,督促和保障独立董事发挥应有作用。

    2023-08-05 00:00:00

  • 交易所修订GDR上市交易暂行办法

    征求意见期间,深交所共收到各市场主体意见建议109条,按照实质内容相同原则合并后47条。其中,涉及深交所规则条文的意见建议2条,经充分研究,结合境外市场实际情况,对GDR境外发行上市临时信息披露时点规定进行了修改完善;涉及上位规定或制度机制的理解和建议17条,深交所已转交相关主管部门;涉及工作机制或深交所规则理解问题28条,深交所将与相关市场主体沟通,在规则培训中做好解读与说明,并在工作安排中予以考虑。

    2023-07-19 00:00:00

  • 申报即担责 深交所从源头提高公司质量

    深交所相关负责人介绍,下一步,深交所将秉持“以信息披露为核心”的审核理念,切实履行发行审核工作主体责任,严把上市入口关;认真落实“零容忍”要求,坚持从严监管,对审核和现场督导查实的问题加大监管处分力度,严厉惩处不诚信、不勤勉行为,提高监管震慑力;持续加大“阳光服务、阳光审核、阳光监管”力度,通过审核动态、业务培训、座谈交流等方式持续公开督导处分案例,向市场主体准确传递监管导向,引导市场自觉提升申报质量,营造良好市场生态,保障全面注册制行稳致远。

    2023-07-15 00:00:00

  • 罚单火速落地!头部券商被罚,首席信息官等3人也被警示

    东方财富表示,公司和东方财富证券高度重视前述问题,将严格按照西藏证监局的相关要求,深入开展整改,严肃内部问责,进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理,进一步完善应急预警、处置、报告机制,确保信息系统安全平稳运行,并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

    2023-07-14 00:00:00

  • 不得恶意低价揽客、过度使用投资者信息!中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》,来看七大要点

    值得一提的是,除了鉴于近年来投资者数量和投资规模的持续增长,互联网技术普及下证券公司客户账户、证券交易相关业务场景的不断扩展,中证协除了《实施细则》外,还修订并发布了两项配套规则——《开户协议必备条款》和《代理协议必备条款》。

    2023-06-09 00:00:00

  • 资本市场赋能科技创新 企业融资路径拓宽

    业内人士指出,注册制改革带来的变化是全方位的、根本性的,多层次资本市场体系更加健全,市场结构明显优化,资源配置功能进一步提升,以信息披露为核心的发行上市制度经受住了市场检验,服务高水平科技自立自强的监管生态、市场生态正在逐步形成。

    2023-06-09 00:00:00

  • 资本市场“大投保”新格局正加速形成

    在新的资本市场生态下,投资者自身也应积极调整投资方式,更关注企业未来长期发展,依据上市公司披露的信息作出价值判断和投资选择,注重价值投资、理性投资、长期投资;审慎选择规范的投资者教育产品,自觉远离非法证券期货投资咨询活动;在常态化退市背景下,需自觉远离“炒小”“炒差”“跟风买卖”等投机行为,一旦出现因相关证券违法行为遭受损失,要依法维权,积极寻求赔偿救济。

    2023-05-15 00:00:00

  • 涉嫌信息披露违法违规 特发信息遭证监会立案

    特发信息表示,目前公司经营情况正常。公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

    2023-05-07 00:00:00

  • 涉嫌信息披露违法违规 西陇科学遭证监会立案

    西陇科学还表示,立案期间,公司将积极配合中国证监会的相关工作并严格按规定履行信息披露义务。目前公司生产经营活动正常,经营状况平稳有序,本次立案不会对公司生产、经营和管理造成不利影响。

    2023-05-07 00:00:00

  • 中国证监会副主席方星海昨日在参加第五届中新金融峰会时表示 中国资本市场将坚定不移扩大高水平制度型开放

    方星海指出,当前国际形势仍然严峻复杂,开放与合作是全球经济发展的必由之路。中国股票发行注册制改革已全面落地,这是中国资本市场改革发展的一个重要里程碑,体现了以信息披露为核心,把选择权交给市场,强化市场和法治约束,提高投融资便利性的工作方向,也展现了资本市场深化改革开放的决心和信心

    2023-04-21 00:00:00

  • 深交所与泰交所开展指数行情展示合作

    近年来,深交所下属公司深圳证券信息有限公司积极探索“可复制、易推广”的指数跨境合作模式,与新加坡交易所、日本交易所集团、伦敦证券交易所集团等十余家境外交易所探索开展指数领域合作或达成指数合作意向

    2023-04-19 00:00:00

  • 北京证监局:上市公司需提升五方面能力

    一级巡视员徐彬通报了2022年度辖区出现的公司治理、信息披露、违规交易等方面的突出问题,充分揭示了财务造假、恶意规避退市、资金占用和违规担保等严重违法违规行为,还特别指出个别上市公司配合财务造假、无序并购等市场乱象

    2023-04-18 00:00:00

  • 每周金选:浪潮信息深度受益ChatGPT引发的算力需求;AI王者回归拓尔思业绩反转在即;科士达储能迎来爆发式增长;旭光电子净利润首次突破1亿元

    专注于视频监控芯片及解决方案,长期积累核心技术,产品算力不断提升,并协同大客户旗下专业视频处理业务、消费类视频业务、汽车以及工业视觉业务快速进行产品迭代与拓展,有望成为国内智慧视觉芯片龙头公司。

    2023-04-10 00:00:00

  • 见证历史!主板注册制首批新股首秀,多股涨幅翻倍,登康口腔中一签可赚2.21万

    对于推行主板注册制带来的变化,证监会主席易会满在上市仪式中提及,主要有四方面变化。一是理念的变化,坚持以信息披露为核心,监管部门不对企业的投资价值做判断;二是把关方式的变化,主要通过把好信息披露质量关,压实发行人信息披露第一责任,中介机构“看门人”责任;三是透明度的变化,审核注册制的标准、程序、问询内容、过程、结果全部公开,监督制衡更加严格,让公权力在阳光下运行;四是监管执法的变化,对欺诈发行、财务造假等各类违法违规行为零容忍,露头就打,实行行政、民事、刑事立体处罚,形成强有力的震慑。

    2023-04-10 00:00:00

  • 深交所发布深证算力设施等8条指数

    据统计,深证信息已累计发布先进制造领域指数近70条,跟踪产品规模超700亿元,尤其是国证芯片、生物医药指数跟踪产品规模分别超400亿元和170亿元,领先市场同类型指数。

    2023-04-08 00:00:00

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